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5名分析師“無證上崗” 太平洋證券被責(zé)令改正_世界即時看

2023-05-25 11:41:23 來源：中國網(wǎng)財經(jīng)

中國網(wǎng)財經(jīng)5月25日訊(記者葉淺見習(xí)記者蘇楠)分析師無證上崗，研報數(shù)據(jù)計算有誤、指向不明，被查研報提交即審核通過，太平洋證券被云南證監(jiān)局責(zé)令改正。

(資料圖片)

近日，太平洋證券發(fā)布公告稱，其于5月22日收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對太平洋證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(〔2023〕12號)。

云南證監(jiān)局在上述文件中表示，經(jīng)查，太平洋證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下五項違規(guī)行為，分別為：

一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告，其中4人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為‘一般證券業(yè)務(wù)’；1人既未注冊為‘證券分析師’，也未注冊為‘一般證券業(yè)務(wù)’。

二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。

三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數(shù)據(jù)計算有誤。

四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第64條將‘公司評級’根據(jù)‘個股相對大盤漲幅’情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但‘大盤漲幅’并未明確指明為何種指數(shù)。

五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當(dāng)日同一時間通過審核。

云南證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，其決定對太平洋證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求太平洋證券采取措施加強(qiáng)發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理，認(rèn)真落實監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé)，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問責(zé)工作、向其提交針對上述違規(guī)行為的書面整改報告。

據(jù)中國基金報報道，2022年6月，太平洋證券研究院原院長黃付生離職，轉(zhuǎn)往中郵證券擔(dān)任分管研究業(yè)務(wù)的副總裁，并新成立了中郵證券研究所。目前，太平洋證券研究院執(zhí)行院長為機(jī)械行業(yè)首席分析師劉國清。

分倉傭金方面，數(shù)據(jù)顯示，2022年太平洋證券獲得分倉傭金7052.67萬元，同比下降48.11%；在行業(yè)中排名第43名，較2021年的第34名退步9名。

今年4月末，監(jiān)管向各券商下發(fā)2022年在全行業(yè)開展研報業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查專項工作的通報，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。太平洋證券為第二家因研究報告業(yè)務(wù)收監(jiān)管函的券商。

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